2020年上海证券从业成绩怎么查询

2020年上海证券成绩查询入口是哪里?上海黄浦区、徐汇区、长宁区、静安区、普陀区、虹口区、杨浦区、闵行区、宝山区、嘉定区、浦东新区、金山区、松江区、青浦区、奉贤区、崇明县的考生朋友们，大家知道2020年上海证券成绩查询入口是哪里吗?证券成绩已出，还不清楚的朋友快来看看吧。小编已经给大家准备好了2020年上海证券成绩查询入口!

2020年上海证券成绩查询入口是哪里?

2020年上海证券成绩查询入口是中国证券业协会。

2020年上海证券从业资格考试成绩查询时间：一般于考试结束后7个工作日内即可进行成绩查询。

2020年上海证券从业资格考试成绩合格标准：

《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》科目，考试题量100题，总分100分，60分及以上合格。

《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)，《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)，《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)，考试题量120题，总分100分，60分及以上合格。

1、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

2、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

证券从业6个高频考点来咯

1、证券投资顾问服务和证券研究报告的区别

证券投资顾问vs证券分析师

立场不同

基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议

基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

服务方式和内容不同

在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等

向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议

服务对象有所不同

一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务

一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人

市场影响有所不同

服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价

向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

联系

①服务流程：证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础， 证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。

②制度规范要求：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据;投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。

2、财务顾问业务资格

经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

(1)不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形：

①较近24个月内存在违反诚信的不良记录;

②较近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

③较近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

(2)存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过5%，或选派代表担任上市公司董事;

②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5% ,或者选派代表担任财务顾问的董事;

③较近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或较近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

⑥上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或与收购人的财务顾问存在关联关系;

⑦与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

3、证券自营业务的投资范围

一般规定vs特别规定

①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。(股票、债券、证券投资基金等)

②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。

③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券、股票。

④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府　债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。

⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

①证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

②具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

③证券公司可委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

④具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

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